¿Se necesita un programa de Compliance en una empresa PyME?

Mucho de lo que se menciona sobre el compliance está sustentando en falsas creencias, como que es una estructura costosa, solo sirve para empresas multinacionales, que no otorga beneficios a las empresas, etc., para empezar debemos decir que el compliance se traduce como cumplimiento, y lo que busca un sistema de compliance es verificar que se estén controlando debidamente los riesgos a los que está expuesta la empresa y cumplir con sus obligaciones correspondientes.

En el contexto Mexicano el riesgo es el mismo para la empresa micro, pequeña, mediana o grande, la exposición llega a su máxima expresión cuando se puede imputar una resposabilidad penal a la empresa por no contar con el debido control dentro de su organización.

¿Cómo se desarolla un programa de Compliance?

Para una PyME es un proceso que se puede desarrollar por etapas en un corto periodo de tiempo, generalmente tendrá seis pasos:

1.- Diagnóstico legal: Se necesita revisar la situación actual de exposición en la empresa en cuanto a las obligaciones legales y las brechas que existen.

2.- Matriz de riesgos: Una vez que se identifican los riesgos se clasifican por impacto y probabilidad entregando un mapa de calor.

3.- Documentación básica: Ademas de cumplir con las obligaciones legales, un sistema de compliance requiere un código de ética, políticas, documentación de procesos clave, identificación de clientes y proveedores, etc. Que permita eliminar, disminuir o asumir los riesgos que se identificaron, proponer controles preventivos, detectivos y correctivos, etc.

4.- Canal de denuncia: El eje central del funcionamiento del sistema de Compliance es contar con un canal que permita denunciar cualquier irregularidad en la empresa, este canal debe permitir anonimato, investigar la denuncia y aplicar, en su caso, las consecuencias.

5.- Capacitación y designación de un responsable interno: El sistema de Compliance no debe ser letra muerta, debe ser la base de prevención de riesgos en la empresa, comunicar de manera constante y atender su funcionalidad lo convierte en letra viva.

6.- Monitoreo y evidencia: Todo sistema debe de mantener revisiones constantes, mantener bitácoras, evidencias y un proceso de mejora continua asegura que el sistema se mantenga vigente en el tiempo.

¿Qué beneficios puede tener para una PyME implementar un. Modelo de Compliance?

A. Atenuación o exoneración de responsabilidad: Ante una situación catastrófica, el contar realmente con un debido control organizacional es la única defensa efectiva si un colaborador comete un delito o acto de corrupción en nombre de la empresa.

B. Apertura de nuevos mercados: Los grandes corporativos y muchas industrias exigen actualmente que sus proveedores cuenten con programas de cumplimiento, códigos de ética, estándares laborales, protección de datos, etc.

C. Disminuciones de incidencias legales: Contar con un programa interno que se anticipa a operaciones indebidas dentro de la empresa previene actos o prácticas ilegales que pudieran derivar en demandas por parte de colaboradores o sanciones por parte de la autoridad.

D. Incremento en el valor de la empresa: Una estructura que identifica riesgos y tiene acciones efectivas para mitigarlos atrae inversionistas, mejora tasas en créditos bancarios y agiliza cualquier proceso de venta o fusión.

Es muy importante mencionar que implementar un programa de Compliance en una empresa no requiere paralizar su operación ni frenar los flujos de caja, es un proceso que se puede ejcutar de manera gradual conforme al ritmo de la empresa, es escalable conforme vaya creciendo y que, por su misma naturaleza, ayuda a mejora la rentabilidad de la misma.

El estándar que usamos para desarrollar el programa de Compliance para las empresas está contenido en la ISO 37301, lo que garantiza que el modelo desarrollado no solo se apega a estándares internacionales, sino que también es un lenguaje común para las empresas a nivel internacional.

¿Mi empresa necesita un programa de Compliance?

La respuesta siempre es SI, un programa de compliance no es ?blindarse? contra las demandas, es tomar el dominio del rumbo de tu empresa controlando los riesgos y anticipándote a los problemas, la prevención siempre es mas económica que la contención, ademas de obtener los beneficios operativos, comerciales, reputacionales, financieros, etc., que normalmente llegan antes de que se presente la primer contingencia en la empresa.

Si tienes dudas si un programa de Compliance funcionaría en tu empresa o ya decidiste iniciar, mándanos un mensaje o correo a asesoria@nante.mx para agendar una sesión si costo.